甘政發(fā)[2009]86號(hào)

各市、自治州人民政府，省政府各部門，中央在甘各單位：

　　《甘肅省省屬國有金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)暫行辦法》已經(jīng)2009年8月25日省政府第36次常務(wù)會(huì)議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肅省人民政府
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年十月三十日

甘肅省省屬國有金融機(jī)構(gòu)
監(jiān)事會(huì)暫行辦法

　　第一條 為健全省屬國有金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)省屬國有金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，依據(jù)《國有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)暫行條例》(國務(wù)院令第282號(hào))等法規(guī)，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱省屬國有金融機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“金融機(jī)構(gòu)”)，是指由省政府派出監(jiān)事會(huì)的省屬國有(控股)金融機(jī)構(gòu)和省政府管理的金融機(jī)構(gòu)。

　　省政府派出監(jiān)事會(huì)的金融機(jī)構(gòu)名單由省政府金融工作辦公室會(huì)同省財(cái)政廳等有關(guān)部 門提出，報(bào)省政府決定。

　　第三條 省屬國有金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)事會(huì)”)由省政府派出，對(duì)省政府負(fù)責(zé)，代表省政府對(duì)金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)質(zhì)量及國有資本保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。

　　第四條 監(jiān)事會(huì)歸口省財(cái)政廳管理。

　　第五條 監(jiān)事會(huì)以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，根據(jù)法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)活動(dòng)及其主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)及其所有者權(quán)益不受侵犯。 監(jiān)事會(huì)與金融機(jī)構(gòu)是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，監(jiān)事會(huì)不參與、不干預(yù)金融機(jī)構(gòu)正常的經(jīng)營決策和經(jīng)營管理活動(dòng)。

　　第六條 監(jiān)事會(huì)履行下列職責(zé)：

　　(一) 檢查金融機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)金融、經(jīng)濟(jì)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定情況；

　　(二) 檢查金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)，查閱其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證其財(cái)務(wù)報(bào)告、資金營運(yùn)報(bào)告的真實(shí)性、合法性；

　　(三) 檢查金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營效益、利潤分配、國有資本保值增值、資金營運(yùn)、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范體系等情況；

　　(四) 檢查金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)營行為，并對(duì)其經(jīng)營管理業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出獎(jiǎng)懲、任免建議；

　　(五) 省政府及省財(cái)政廳交辦的其他事項(xiàng)。

　　第七條 監(jiān)事會(huì)一般每年對(duì)金融機(jī)構(gòu)定期檢查兩次，并可以根據(jù)實(shí)際需要不定期地進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

　　第八條 監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：

　　(一) 聽取金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營管理情況的匯報(bào)，在金融機(jī)構(gòu)召開有關(guān)監(jiān)督檢查事項(xiàng)的會(huì)議；

　　(二) 查閱金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營管理活動(dòng)有關(guān)的其他資料；

　　(三) 核查金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，向職工了解情況、聽取意見，必要時(shí)要求金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人做出說明；

　　(四) 向財(cái)政、國資、工商、稅務(wù)、審計(jì)等有關(guān)部門調(diào)查了解金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況。

　　監(jiān)事會(huì)主席可根據(jù)監(jiān)督檢查的需要，列席或者委派監(jiān)事會(huì)其他成員列席金融機(jī)構(gòu)董(理)事會(huì)會(huì)議及其他有關(guān)會(huì)議，指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)的審計(jì)、稽核、監(jiān)察等內(nèi)部監(jiān)督部門的工作。

　　第九條 監(jiān)事會(huì)每次對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做出檢查報(bào)告。檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　(一) 金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)以及經(jīng)營管理情況評(píng)價(jià)；

　　(二) 金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)營管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)以及獎(jiǎng)懲、任免建議；

　　(三) 金融機(jī)構(gòu)存在的問題以及處理建議；

　　(四) 省政府及省財(cái)政廳要求報(bào)告的或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要報(bào)告的其他事項(xiàng)。

　　檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)于監(jiān)督檢查結(jié)束之日起30日內(nèi)做出。

　　監(jiān)事會(huì)不得向金融機(jī)構(gòu)透露前款所列檢查報(bào)告內(nèi)容。

　　第十條 檢查報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)成員審核，并征求有關(guān)部門意見后，由監(jiān)事會(huì)主席簽署，經(jīng)
省財(cái)政廳報(bào)省政府。

　　監(jiān)事會(huì)成員對(duì)檢查報(bào)告有原則性不同意見的，應(yīng)當(dāng)在檢查報(bào)告中說明。

　　第十一條 監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為有可能危及金融安全、造成國有資產(chǎn)流失或者侵害國有資產(chǎn)所有者權(quán)益以及監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告的其他緊急情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省政府報(bào)告。

　　第十二條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期、如實(shí)向監(jiān)事會(huì)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、資金營運(yùn)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告重大業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)情況，不得拒絕、隱匿、偽報(bào)。

　　第十三條 監(jiān)事會(huì)根據(jù)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查的情況，必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，也可以建議省政府責(zé)成審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)同省政府金融辦、省政府

　　國資委、省審計(jì)廳等有關(guān)部門的聯(lián)系，相互溝通有關(guān)情況。

　　第十四條 監(jiān)事會(huì)開展監(jiān)督檢查工作所需經(jīng)費(fèi)納入省級(jí)財(cái)政預(yù)算，由省財(cái)政廳撥付。

　　第十五條 監(jiān)事會(huì)由主席1人、監(jiān)事若干人組成。

　　監(jiān)事分為專職監(jiān)事與兼職監(jiān)事。按規(guī)定選任的專門從事監(jiān)事會(huì)工作的監(jiān)事為專職；省政府有關(guān)部門派出的代表擔(dān)任的監(jiān)事，財(cái)政廳聘請(qǐng)的專業(yè)會(huì)計(jì)公司的專家和金融機(jī)構(gòu)工作人員的代表擔(dān)任的監(jiān)事，為兼職。

　　監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)必要的工作人員。

　　第十六條 監(jiān)事會(huì)主席人選按照規(guī)定程序確定，由省政府任命。監(jiān)事會(huì)主席由廳級(jí)國公務(wù)人員擔(dān)任，為專職。

　　專職監(jiān)事由省財(cái)政廳任命。專職監(jiān)事由處級(jí)國家機(jī)關(guān)工作人員擔(dān)任，按照《中華人民共和國公務(wù)員法》和省財(cái)政廳有關(guān)規(guī)定管理。

　　監(jiān)事會(huì)成員每屆任期3年。

　　第十七條 監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)具有較高的政策業(yè)務(wù)水平，堅(jiān)持原則，廉潔自律，熟悉金
融工作或者經(jīng)濟(jì)工作。

　　第十八條 監(jiān)事會(huì)主席履行下列職責(zé)：

　　(一) 召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；

　　(二) 負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作；

　　(三) 審定、簽署監(jiān)事會(huì)的報(bào)告和其他重要文件；

　　(四) 應(yīng)當(dāng)由監(jiān)事會(huì)主席履行的其他職責(zé)。

　　第十九條 專職監(jiān)事的任職條件：

　　(一) 熟悉并能貫徹執(zhí)行國家有關(guān)金融、經(jīng)濟(jì)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度；

　　(二) 具有財(cái)務(wù)、金融、審計(jì)或者經(jīng)濟(jì)等方面的專業(yè)知識(shí)，比較熟悉金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理工作；

　　(三) 堅(jiān)持原則，廉潔自律，忠于職守；

　　(四) 具有較強(qiáng)的綜合分析和判斷能力，并具備獨(dú)立工作能力。

　　第二十條 監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事實(shí)行回避原則，不得在其曾經(jīng)工作過的或者其近親屬擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)事會(huì)中任職。

　　第二十一條 監(jiān)事會(huì)成員不得接受金融機(jī)構(gòu)的任何饋贈(zèng)，不得參加金融機(jī)構(gòu)安排、組織或者支付費(fèi)用的宴請(qǐng)、娛樂、旅游、出訪等活動(dòng)，不得在金融機(jī)構(gòu)中為自己、親友或者其他人謀取私利。

　　監(jiān)事會(huì)主席和專職監(jiān)事不得接受金融機(jī)構(gòu)的任何報(bào)酬或者福利待遇，不得在金融機(jī)構(gòu)報(bào)銷任何費(fèi)用。

　　第二十二條 監(jiān)事會(huì)成員必須對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容保密，并不得泄露金融機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘
密。

　　第二十三條 監(jiān)事會(huì)成員在監(jiān)督檢查工作中成績(jī)突出，為維護(hù)國家利益做出重要貢獻(xiàn)的，給予獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第二十四條 監(jiān)事會(huì)成員有下列行為之一的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(一) 對(duì)金融機(jī)構(gòu)的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報(bào)或者嚴(yán)重失職的；

　　(二) 與金融機(jī)構(gòu)串通編造虛假報(bào)告或者惡意偽報(bào)，造成不良后果和影響的；

　　(三) 有違反本規(guī)則第二十一條、第二十二條所列行為的。

　　第二十五條 金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(一) 拒絕、阻礙監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)的；

　　(二) 拒絕、無故拖延向監(jiān)事會(huì)提供財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況等有關(guān)資料的；

　　(三) 隱匿、偽報(bào)有關(guān)資料的；

　　(四) 有阻礙監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查的其他行為的。

　　第二十六條 金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)成員有違反本條例第二十一條、第二十二條所列行
為的，有權(quán)向省財(cái)政廳報(bào)告，也可以直接向省政府報(bào)告。

　　第二十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。