甘政辦發(fā)〔2014〕190號

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關部門，中央在甘有關單位，有關金融機構(gòu)：

　　省政府金融辦、省發(fā)展改革委、省工信委、省科技廳、省財政廳、省政府國資委、省工商局、人行蘭州中心支行、甘肅證監(jiān)局制定的《關于促進區(qū)域性股權(quán)交易市場建設發(fā)展的若干意見》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)予轉(zhuǎn)發(fā)，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　甘肅省人民政府辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2014年12月17日

　　（此件公開發(fā)布）

關于促進區(qū)域性股權(quán)交易市場
建設發(fā)展的若干意見

（省政府金融辦  省發(fā)展改革委  省工信委
省科技廳  省財政廳  省政府國資委
省工商局  人行蘭州中心支行  甘肅證監(jiān)局）

　　為進一步促進我省多層次資本市場體系建設，完善蘭州區(qū)域金融中心功能，充分發(fā)揮金融在提升自主創(chuàng)新能力和助推經(jīng)濟轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展中的重要作用，根據(jù)《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）和省委、省政府《關于加快金融業(yè)發(fā)展的意見》（甘發(fā)〔2012〕7號要求），現(xiàn)就推進我省區(qū)域性股權(quán)交易市場建設提出如下意見：

　　一、重要意義

　　建設統(tǒng)一開放、基礎雄厚、功能完備、規(guī)范高效的區(qū)域性股權(quán)交易市場，是完善地方多層次資本市場體系、促進金融服務實體經(jīng)濟的重要舉措，有利于有效解決非上市企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)交易與融資問題，促進科技創(chuàng)新，盤活企業(yè)存量資產(chǎn)，拓寬投融資渠道，增強金融服務實體經(jīng)濟的能力；有利于加快企業(yè)改制步伐，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高經(jīng)營管理水平，增強融資能力，促進企業(yè)做優(yōu)做強；有利于引導社會資本和民間資金投向?qū)嶓w經(jīng)濟，為股權(quán)投資、風險投資提供進入和退出通道，提高要素資源向產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)化的能力；有利于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，引導鼓勵科技創(chuàng)新企業(yè)加快發(fā)展，培育更多的上市公司后備資源。各地、各有關部門要充分認識建設區(qū)域性股權(quán)交易市場的重要意義和作用，積極支持區(qū)域性股權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展。

　　二、總體要求

　　推進區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)展，要堅持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范管理并重的方針，堅持“政府引導、市場運作，創(chuàng)新服務、高效融資，統(tǒng)一監(jiān)管、嚴控風險”的發(fā)展原則，以市場化、法治化為基本取向，以服務實體經(jīng)濟為根本宗旨，嚴格遵守國家金融發(fā)展、監(jiān)管等方面的法律、法規(guī)和政策規(guī)定，深入貫徹落實省委、省政府的決策部署，立足甘肅、對接全國多層次資本市場，統(tǒng)籌建設布局，重點圍繞傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以股權(quán)、債權(quán)融資為主要服務內(nèi)容，不斷強化市場融資功能，全力打造服務全省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略平臺。

　　三、市場職能

　?。ㄒ唬﹨^(qū)域性股權(quán)交易場所是區(qū)域性股權(quán)交易市場的組織形式，該交易場所為依法在本省從事股權(quán)托管交易及相關業(yè)務的企業(yè)法人。其主要職能是：制定市場交易規(guī)則，為企業(yè)股權(quán)、債權(quán)和其他金融類產(chǎn)品的掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記、托管、結(jié)算等提供場所、設施和服務；組織、監(jiān)控和管理市場交易活動，管理和公布市場信息；開展投資者培訓服務，建立合格投資者準入制度；履行省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項資金管理人的職責；組織會員為掛牌企業(yè)提供培育服務，為投資者提供盡職調(diào)查服務，為企業(yè)轉(zhuǎn)板上市提供專業(yè)服務，為多層次資本市場儲備上市資源，協(xié)助落實扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施。

　?。ǘ└拭C股權(quán)交易中心有限責任公司（下稱“股權(quán)交易中心”）為省政府批準設立的省級區(qū)域性股權(quán)交易場所，在國家證券監(jiān)管部門和省政府指定監(jiān)管部門的指導與監(jiān)管下，對接全國多層次資本市場，為全省企業(yè)提供省級區(qū)域性股權(quán)交易服務。股權(quán)交易中心要按照市場化原則，積極整合省內(nèi)其他現(xiàn)有股權(quán)交易平臺業(yè)務資源，不斷拓展市場功能，提升風險管理水平，逐步發(fā)展成為在國內(nèi)具有一定影響力的區(qū)域性股權(quán)交易中心。除法律、法規(guī)、規(guī)章明確應在其他交易場所進行股權(quán)托管交易的，我省非上市公司有在交易場所內(nèi)進行股權(quán)交易意愿的，應統(tǒng)一集中到股權(quán)交易中心進行。

　?。ㄈ┕蓹?quán)交易中心運行初期實行會員制，機構(gòu)參與股權(quán)交易市場活動，須先取得會員資格。各金融機構(gòu)、信用擔保機構(gòu)、各類投資機構(gòu)、基金及各類商會等，可申請成為機構(gòu)投資商會員，提供推薦企業(yè)掛牌、股權(quán)報價、定向增資、私募債承銷、代理買賣、投資咨詢、自營投資等服務；會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估事務所、評級公司等中介機構(gòu),可申請成為專業(yè)服務商會員，為投資者和企業(yè)提供盡職調(diào)查、信息披露、審計、驗資、評估、法律等專業(yè)服務；擔保公司、小額貸款公司、典當行及其他服務機構(gòu)等可申請成為一般會員，為企業(yè)、股東和投資者提供貸款和擔保增信、評級及財務顧問等服務。

　　四、政策措施

　　（一）全力引導全省企業(yè)在股權(quán)交易中心登記托管、掛牌交易。支持并鼓勵全省企業(yè)通過在股權(quán)交易中心登記托管、掛牌交易，推進企業(yè)建立現(xiàn)代化企業(yè)制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，加快股份制改造。鼓勵支持行業(yè)骨干企業(yè)、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點企業(yè)、特色優(yōu)勢企業(yè)和股權(quán)投資基金投資的企業(yè)在中心掛牌，開展股權(quán)、債權(quán)融資；鼓勵支持科技創(chuàng)新型、高新技術(shù)企業(yè)等科技型企業(yè)在中心掛牌，吸引股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募融資，促進科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化；掛牌企業(yè)經(jīng)過中心培育和規(guī)范后，符合轉(zhuǎn)板條件的，可申請轉(zhuǎn)板。

　　（二）全面拓展我省區(qū)域性股權(quán)交易市場的業(yè)務空間。支持股權(quán)交易中心發(fā)揮信息和資源集聚作用，為掛牌企業(yè)提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓、定向增資、配股等多種股權(quán)融資，實現(xiàn)存量資產(chǎn)的流動性需求，有效改善企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)和股權(quán)結(jié)構(gòu)；支持符合條件的掛牌企業(yè)發(fā)行私募債、可轉(zhuǎn)債等各類債權(quán)融資產(chǎn)品。加強股權(quán)交易中心與金融機構(gòu)開展業(yè)務合作，大力推動金融產(chǎn)品與服務創(chuàng)新。支持股權(quán)交易中心通過組織銀行、信托、擔保、資產(chǎn)管理等機構(gòu)開展業(yè)務合作，為股權(quán)登記托管和掛牌企業(yè)開展股權(quán)質(zhì)押貸款、資產(chǎn)證券化和金融資產(chǎn)交易提供多層次、多形式、多渠道的融資服務。

　　（三）積極支持股權(quán)交易中心為企業(yè)提供全方位、低成本的服務。股權(quán)交易中心要為掛牌企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)和其他金融類產(chǎn)品提供登記、存管和結(jié)算等服務，并為掛牌企業(yè)及其股東做好股權(quán)查詢、掛失、證明、繼承、贈予、分紅等其他托管服務。要加大業(yè)務推介力度，強化對各市州和行業(yè)部門企業(yè)掛牌的輔導培育工作。股權(quán)交易中心對企業(yè)股權(quán)登記、托管、掛牌，兩年內(nèi)免收任何費用。

　　（四）合力創(chuàng)造我省區(qū)域性股權(quán)交易市場發(fā)展的良好環(huán)境。省政府金融辦、省發(fā)展改革委、省工信委、省科技廳、省財政廳、省政府國資委、省工商局、人行蘭州中心支行、甘肅證監(jiān)局要加強協(xié)調(diào)、形成合力，根據(jù)股權(quán)交易中心發(fā)展需要，及時制訂和完善宣傳推介、財政扶持、工商變更、掛牌培育等政策措施，為其健康發(fā)展營造良好的環(huán)境。要加大省級財政用于支持企業(yè)發(fā)展的各種專項資金整合力度，逐步將財政撥款改為以股權(quán)投資形式注入企業(yè)，并吸引社會資金跟進投資。各級政府要根據(jù)本地實際，研究制定相關政策措施，積極鼓勵和引導轄區(qū)內(nèi)有意愿企業(yè)通過股權(quán)交易中心進行股權(quán)登記、托管、掛牌交易、投資、融資、結(jié)算、過戶。市縣政府要積極以股權(quán)投資等市場化方式加大對完成股份制改造企業(yè)的支持力度。

　　五、監(jiān)督管理

　　（一）省政府金融辦履行對區(qū)域性股權(quán)交易市場的監(jiān)督管理職能。省政府金融辦要加強對區(qū)域性股權(quán)交易市場的監(jiān)督管理，及時制定和修改股權(quán)交易市場管理辦法，對股權(quán)交易市場相關業(yè)務活動進行日常監(jiān)管，依法查處股權(quán)交易市場的違規(guī)行為，并認真履行好省政府賦予的其他職責。

　　（二）股權(quán)交易中心實行政府監(jiān)管與市場自律相結(jié)合的監(jiān)管體制。根據(jù)省政府金融辦授權(quán)，股權(quán)交易中心要履行對區(qū)域性股權(quán)交易市場的自律管理職能，及時制定和修改股權(quán)交易市場有關業(yè)務規(guī)則和操作細則；按照監(jiān)管規(guī)定和市場公約，組織和實時監(jiān)控市場交易活動；監(jiān)督市場主體信息披露行為；對投資者信息和賬戶信息予以保密，切實維護投資者的合法權(quán)益；嚴格按照國家有關規(guī)定開展業(yè)務，強化風險管理措施，確保市場規(guī)范、安全、高效運行，維護市場公平、公正；履行省政府金融辦賦予的其他職責。