甘肅省人民政府令
第116號(hào)

　　《甘肅省投資類(lèi)企業(yè)管理暫行辦法》已經(jīng)2015年4月20日省人民政府第75次常務(wù)會(huì)議討論通過(guò)，現(xiàn)予公布。自2015年6月1日起施行。

                                                                 省  長(zhǎng) 劉偉平
                                                                 2015年4月21日

    第一條 為促進(jìn)投資類(lèi)企業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展，加強(qiáng)投資類(lèi)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督管理，依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 本省行政區(qū)域內(nèi)投資類(lèi)企業(yè)的登記和管理活動(dòng)，適用本辦法。

　　本辦法所稱(chēng)投資類(lèi)企業(yè)，是指經(jīng)工商行政管理部門(mén)核定的名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢(xún)、投資信息服務(wù)等字樣的，且不具備開(kāi)展金融、類(lèi)金融業(yè)務(wù)資質(zhì)的企業(yè)。

　　第三條 縣級(jí)以上人民政府依法履行本行政區(qū)域內(nèi)投資類(lèi)企業(yè)監(jiān)督管理職責(zé)，組織工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)、公安等有關(guān)部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，建立打擊和處置非法集資聯(lián)系工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)投資類(lèi)企業(yè)監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和違法行為的處置工作。

　　第四條 工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)投資類(lèi)企業(yè)的登記和監(jiān)督管理工作。

　　發(fā)展改革、工信、商務(wù)等部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照各自職責(zé)作好相關(guān)監(jiān)督管理工作。

　　第五條 投資類(lèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。

　　第六條 投資類(lèi)企業(yè)不得從事或者變相從事吸收存款、委托或者代理理財(cái)、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買(mǎi)賣(mài)、小額信貸、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資、典當(dāng)?shù)冉鹑?、?lèi)金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第七條 投資類(lèi)企業(yè)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營(yíng)范圍相對(duì)應(yīng)。以投資及咨詢(xún)、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，在名稱(chēng)中必須標(biāo)明投資或投資咨詢(xún)、投資信息服務(wù)字樣；不以投資及咨詢(xún)、信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，名稱(chēng)中不得使用投資或投資咨詢(xún)、投資信息服務(wù)字樣。

　　第八條 投資類(lèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項(xiàng)目投資核準(zhǔn)，并標(biāo)注“依法需取得許可和備案的項(xiàng)目除外”?！　?/p>

    凡含有金融咨詢(xún)、金融投資、金融中介、理財(cái)及其他涉及金融、銀行等特許項(xiàng)目?jī)?nèi)容的或者融資等容易引起公眾誤解的經(jīng)營(yíng)范圍，一律不予核準(zhǔn)。

　　第九條 投資類(lèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)、從業(yè)人員守則、項(xiàng)目投資流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范、財(cái)務(wù)管理、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)等各項(xiàng)管理制度，并在企業(yè)店堂醒目位置公示。

　　第十條 縣級(jí)以上人民政府工商、發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)信息公示相關(guān)規(guī)定，建立投資類(lèi)企業(yè)監(jiān)督管理信息公示和共享機(jī)制。

　　工商行政管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)將登記、查處投資類(lèi)企業(yè)的相關(guān)信息，自信息產(chǎn)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。

　　第十一條 工商行政管理部門(mén)定期對(duì)投資類(lèi)企業(yè)開(kāi)展檢查，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。通過(guò)日常監(jiān)管、專(zhuān)項(xiàng)檢查、輿情監(jiān)測(cè)等多種渠道收集信息，分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和涉嫌違法線索，及時(shí)向相關(guān)部門(mén)通報(bào)，并報(bào)告同級(jí)人民政府。

　　工商行政管理部門(mén)實(shí)施檢查，可以采取書(shū)面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式。檢查中可以委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展審計(jì)、驗(yàn)資、咨詢(xún)等相關(guān)工作，依法采用其他政府部門(mén)作出的檢查、核查結(jié)果或者專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)作出的專(zhuān)業(yè)結(jié)論。

　　第十二條 投資類(lèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照工商行政管理部門(mén)的要求，定期報(bào)送業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等資料，報(bào)告企業(yè)合并分立、股權(quán)變更等重大事項(xiàng)，并對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

　　第十三條 工商行政管理部門(mén)查處投資類(lèi)企業(yè)違法行為時(shí)，依法行使下列職權(quán)：

　?。ㄒ唬┴?zé)令停止違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

　?。ǘ┮螽?dāng)事人就涉嫌違法行為作出說(shuō)明并提供有關(guān)材料；

　?。ㄈ┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人與涉嫌違法行為有關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料；

　?。ㄋ模?duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，依照法定程序?qū)嵤┫刃械怯洷４妫?/p>

　?。ㄎ澹┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第十四條 發(fā)展改革、工信、商務(wù)等有關(guān)部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)積極配合工商行政管理部門(mén)加強(qiáng)對(duì)投資類(lèi)企業(yè)的監(jiān)督管理。對(duì)工商行政管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)的涉嫌非法集資、開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的行為進(jìn)行認(rèn)定。

　　認(rèn)定非法集資的，由工商行政管理部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，按照國(guó)務(wù)院《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》予以處理。認(rèn)定非法從事銀行業(yè)、金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的，由銀行業(yè)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法予以取締。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第十五條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由工商行政管理部門(mén)和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，同時(shí)報(bào)告同級(jí)人民政府。

　?。ㄒ唬├脧V告作虛假宣傳的；

　?。ǘ┏鼋?jīng)營(yíng)范圍，開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；

　　（三）非法從事金融業(yè)務(wù)的。

　　第十六條 投資類(lèi)企業(yè)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，以及不符合本辦法規(guī)定條件，經(jīng)整改仍達(dá)不到要求的，可以由登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第十七條 國(guó)家行政機(jī)關(guān)及其工作人員有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　?。ㄒ唬┎话凑找?guī)定權(quán)限和程序辦理投資類(lèi)企業(yè)登記、備案手續(xù)的；

　?。ǘ](méi)有履行監(jiān)管職責(zé)的；

　?。ㄈ┰趯?shí)施監(jiān)督管理中有違法行為的；

　?。ㄋ模┬孤锻顿Y類(lèi)企業(yè)商業(yè)秘密的；

　?。ㄎ澹├寐殑?wù)便利參與融資的；

　?。┢渌麨E用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的行為。

　　第十八條 本辦法自2015年6月1日起施行。