甘政發(fā)〔2019〕43號

 

各市、自治州人民政府，蘭州新區(qū)管委會，省政府有關(guān)部門，省屬各企業(yè)：

　　現(xiàn)將《關(guān)于國有資本投資、運營公司改革試點的實施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真抓好落實。

　

                          　                            甘肅省人民政府

　                                                    　2019年9月25日

　?。ù思_發(fā)布）

 

關(guān)于國有資本投資、運營公司改革試點的實施方案

　　為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國有資本投資、運營公司改革試點的實施意見》精神，結(jié)合實際，制定本實施方案。

　　一、總體要求

　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，深入貫徹落實習(xí)近平總書記視察甘肅講話和批示精神，堅持社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向，堅定不移加強(qiáng)黨對國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，著力創(chuàng)新體制機(jī)制，完善國有資產(chǎn)管理體制，深化國有企業(yè)改革，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值，推動國有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大，有效防止國有資產(chǎn)流失，切實發(fā)揮國有企業(yè)在深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中的帶動作用。

　　二、試點內(nèi)容

　?。ㄒ唬┕δ芏ㄎ?。國有資本投資、運營公司均為在授權(quán)范圍內(nèi)履行國有資本出資人職責(zé)的國有獨資公司，是國有資本市場化運作的專業(yè)平臺。公司以資本為紐帶、以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)依法自主開展國有資本運作，不從事具體生產(chǎn)經(jīng)營活動。國有資本投資、運營公司對所持股企業(yè)行使股東職責(zé)，維護(hù)股東合法權(quán)益，以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任，按照責(zé)權(quán)對應(yīng)原則承擔(dān)優(yōu)化國有資本布局、提升國有資本運營效率、實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值等責(zé)任。

　　1.國有資本投資公司。主要以服務(wù)全省發(fā)展戰(zhàn)略、優(yōu)化國有資本布局、提升產(chǎn)業(yè)競爭力為目標(biāo)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，按照省委省政府確定的國有資本布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化要求，以對戰(zhàn)略性核心業(yè)務(wù)控股為主，通過開展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育、資本運作等，發(fā)揮投資引導(dǎo)和結(jié)構(gòu)調(diào)整作用，推動產(chǎn)業(yè)集聚、化解過剩產(chǎn)能和轉(zhuǎn)型升級，培育核心競爭力和創(chuàng)新能力，著力提升國有資本控制力、影響力。

　　2.國有資本運營公司。主要以提升國有資本運營效率、提高國有資本回報為目標(biāo)，可以跨所有制、跨區(qū)域從事國有資本運營，以財務(wù)性持股為主，通過股權(quán)運作、基金投資、培育孵化、價值管理、有序進(jìn)退等方式，盤活國有資產(chǎn)存量，引導(dǎo)和帶動社會資本共同發(fā)展，實現(xiàn)國有資本合理流動和保值增值。

　　（二）組建方式。按照功能定位、目標(biāo)任務(wù)和布局領(lǐng)域，國有資本投資、運營公司可采取改組和新設(shè)兩種方式設(shè)立。根據(jù)國有資本投資、運營公司的具體定位和發(fā)展需要，通過無償劃轉(zhuǎn)或市場化方式重組整合相關(guān)國有資本。劃入國有資本投資、運營公司的資產(chǎn)，為現(xiàn)有企業(yè)整體股權(quán)（資產(chǎn)）或部分股權(quán)。股權(quán)劃入后，按現(xiàn)行政策加快剝離國有企業(yè)辦社會職能和解決歷史遺留問題，采取市場化方式處置不良資產(chǎn)和業(yè)務(wù)等。股權(quán)劃入涉及上市公司的，應(yīng)符合證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。

　　（三）授權(quán)機(jī)制。按照國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)授予出資人職責(zé)和省政府直接授予出資人職責(zé)兩種模式開展國有資本投資、運營公司試點。

　　1.國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)模式。

　　省政府授權(quán)省政府國資委依法對國有資本投資、運營公司履行出資人職責(zé)。

　　省政府國資委授權(quán)國有資本投資、運營公司履行出資人職責(zé)，結(jié)合國有資本投資、運營公司的功能定位、發(fā)展階段、行業(yè)特點、治理能力、管理基礎(chǔ)等，一企一策有序推進(jìn)對國有資本投資、運營公司分類授權(quán)放權(quán)，維護(hù)好股東合法權(quán)益。省政府國資委制定授權(quán)放權(quán)清單，在戰(zhàn)略規(guī)劃、主業(yè)管理、工資總額、選人用人、股權(quán)激勵、產(chǎn)權(quán)管理、重大財務(wù)事項等方面，賦予國有資本投資、運營公司更充分的自主權(quán)，相關(guān)管理要求和運行規(guī)則通過公司組建方案和公司章程予以明確，并在試點工作中定期評估效果，采取擴(kuò)大、調(diào)整或收回等措施動態(tài)調(diào)整。省政府國資委圍繞落實出資人職責(zé)定位，制定監(jiān)管清單和責(zé)任清單，明確對國有資本投資、運營公司的監(jiān)管內(nèi)容和方式，依法落實國有資本投資、運營公司董事會職權(quán)。

　　國有資本投資、運營公司對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資本履行出資人職責(zé)。

　　省政府國資委結(jié)合試點企業(yè)實際及功能定位確定考核和評價辦法，定期向省政府報告考核評價結(jié)果，重點說明貫徹落實省委省政府決策部署和戰(zhàn)略目標(biāo)、國有資產(chǎn)保值增值等情況。

　　省政府國資委履行出資人職責(zé)的省屬國有企業(yè)改組為國有資本投資、運營公司，或省政府國資委履行出資人職責(zé)的新設(shè)國有資本投資、運營公司，采用國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)模式。

　　2.省政府直接授權(quán)模式。

　　省政府直接授權(quán)國有資本投資、運營公司對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資本履行出資人職責(zé)。國有資本投資、運營公司根據(jù)授權(quán)自主開展國有資本運作，貫徹落實省委省政府決策部署和政策目標(biāo)，定期向省政府報告年度工作情況，重大事項及時報告。省政府直接對國有資本投資、運營公司進(jìn)行考核和評價等。

　　省政府結(jié)合國資國企改革發(fā)展需要，改組或新設(shè)省政府直接授權(quán)的國有資本投資、運營公司。

　　（四）治理結(jié)構(gòu)。國有資本投資、運營公司不設(shè)股東會，由省政府或國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)行使股東會職權(quán)，省政府或國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以授權(quán)國有資本投資、運營公司董事會行使股東會部分職權(quán)。按照中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)制度的要求，設(shè)立黨組織、董事會、經(jīng)理層，規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全權(quán)責(zé)對等、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導(dǎo)作用、董事會的決策作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用。

　　1.黨組織。堅持黨管干部原則與董事會依法產(chǎn)生、董事會依法選擇經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合。按照“雙向進(jìn)入、交叉任職”的原則，符合條件的黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員可以通過法定程序進(jìn)入董事會、經(jīng)理層，董事會、經(jīng)理層成員中符合條件的黨員可以依照有關(guān)規(guī)定和程序進(jìn)入黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子。黨組織書記、董事長一般由一人擔(dān)任，黨員總經(jīng)理擔(dān)任黨組織副書記，規(guī)模較大、職工和黨員人數(shù)較多的企業(yè)，要配備專職黨組織副書記。對于重大經(jīng)營管理事項，黨組織研究討論是董事會、經(jīng)理層決策的前置程序。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依照相關(guān)規(guī)定，向國有資本投資、運營公司派駐紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)，履行相應(yīng)職責(zé)。

　　2.董事會。國有資本投資、運營公司要建設(shè)規(guī)范、高效、協(xié)同的戰(zhàn)略型、決策型董事會，完善董事會運作機(jī)制，提升董事會履職能力。董事會根據(jù)授權(quán)，負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略和對外投資，經(jīng)理層選聘、業(yè)績考核、薪酬管理，向所持股企業(yè)派出董事等事項。董事會成員原則上不少于9人，由執(zhí)行董事、外部董事、職工董事組成。保障國有資本投資、運營公司按市場化方式選擇外部董事等權(quán)利，外部董事應(yīng)在董事會中占多數(shù)，職工董事由職工代表大會選舉產(chǎn)生。董事會設(shè)董事長1名，可設(shè)副董事長。董事會下設(shè)戰(zhàn)略與投資委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、審計委員會、風(fēng)險控制委員會等專門委員會，專門委員會在董事會授權(quán)范圍內(nèi)開展相關(guān)工作，協(xié)助董事會履行職責(zé)。專門委員會可根據(jù)企業(yè)實際需要調(diào)整設(shè)置。

　　國有資本投資、運營公司的執(zhí)行董事、外部董事，根據(jù)董事會結(jié)構(gòu)需求，選擇合適人員擔(dān)任。外部董事可兼任董事會下屬專門委員會主任，按照公司治理結(jié)構(gòu)的議事規(guī)則對國有資本投資、運營公司的重大事項發(fā)表相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)意見。委派外部董事要注重拓寬外部董事來源，人員選擇要符合國有資本投資、運營公司定位和專業(yè)要求，建立外部董事評價機(jī)制，確保充分發(fā)揮外部董事作用。

　　3.經(jīng)理層。國有資本投資、運營公司的經(jīng)理層根據(jù)董事會授權(quán)負(fù)責(zé)國有資本日常投資運營。董事長與總經(jīng)理原則上不得由同一人擔(dān)任。

　　國有資本投資、運營公司領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員的管理，按照公司改組或新設(shè)方案確定的干部管理權(quán)限執(zhí)行。董事長、董事（外部董事除外）、高級管理人員，原則上不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。因工作原因確需在所持股企業(yè)兼職的，依照相關(guān)規(guī)定報批。

　　（五）運行模式。

　　1.完善組織架構(gòu)。國有資本投資、運營公司要按照市場化、規(guī)范化、專業(yè)化的管理導(dǎo)向，按照“小總部、大產(chǎn)業(yè)”模式設(shè)置精干高效的組織機(jī)構(gòu)，建立職責(zé)清晰、精簡高效、運行專業(yè)的管控模式，分別結(jié)合職能定位具體負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃、制度建設(shè)、資源配置、資本運營、財務(wù)監(jiān)管、風(fēng)險管控、績效評價等事項。

　　2.規(guī)范履職行權(quán)。國有資本投資、運營公司要按照省屬國有企業(yè)規(guī)范董事會建設(shè)配套制度，健全以公司章程為核心的制度體系，充分發(fā)揮公司章程在企業(yè)治理中的基礎(chǔ)作用，嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)黨組織、董事會、經(jīng)理層的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任，實現(xiàn)各司其職、各負(fù)其責(zé)、規(guī)范運作、相互銜接、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡，提升企業(yè)運行效率。積極推動所持股企業(yè)建立規(guī)范、完善的法人治理結(jié)構(gòu)，并通過股東大會表決、委派董事和監(jiān)事等方式行使股東權(quán)利，形成以資本為紐帶的投資與被投資關(guān)系，協(xié)調(diào)和引導(dǎo)所持股企業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)省委省政府戰(zhàn)略意圖。國有資本投資、運營公司委派的董事、監(jiān)事要依法履職行權(quán)，對企業(yè)負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，切實維護(hù)股東權(quán)益，不干預(yù)所持股企業(yè)日常經(jīng)營。

　　3.完善選人用人機(jī)制。國有資本投資、運營公司要建立派出董事、監(jiān)事候選人員庫，由董事會下設(shè)的提名委員會根據(jù)擬任職公司情況提出差額適任人選，報董事會審議、任命。同時，要加強(qiáng)對派出董事、監(jiān)事的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、管理和考核評價。

　　4.加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)管。國有資本投資、運營公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)財務(wù)制度規(guī)定，加強(qiáng)公司財務(wù)管理，防范財務(wù)風(fēng)險。督促所持股企業(yè)加強(qiáng)財務(wù)管理，落實風(fēng)險管控責(zé)任，提高運營效率。

　　5.依法管理收益。國有資本投資、運營公司以出資人身份，按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，對所持股企業(yè)的利潤分配進(jìn)行審議表決，按出資比例享有資產(chǎn)收益權(quán)，及時收取分紅，并依規(guī)上交國有資本收益和使用管理留存收益。

　　6.創(chuàng)新考核機(jī)制。國有資本投資公司通過制定修訂章程、派出產(chǎn)權(quán)代表、完善治理、規(guī)劃引領(lǐng)、考核激勵、監(jiān)督問責(zé)等方式，建立以戰(zhàn)略目標(biāo)和財務(wù)效益為主的管控模式，結(jié)合所持股企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和行業(yè)特點制訂具體考核辦法，考核側(cè)重于執(zhí)行公司戰(zhàn)略和資本回報狀況。國有資本運營公司建立財務(wù)管控模式，對所持股企業(yè)考核側(cè)重于國有資本流動和保值增值狀況。

　　7.強(qiáng)化審計監(jiān)管。國有資本投資、運營公司建立審計機(jī)構(gòu)，所出資國有資本獨資公司、控股公司原則上不再單設(shè)審計機(jī)構(gòu)。

　　8.促進(jìn)產(chǎn)融結(jié)合。國有資本投資、運營公司根據(jù)自身條件和實際需要可設(shè)立財務(wù)公司，規(guī)范財務(wù)公司運作，防范各類風(fēng)險；國有資本投資、運營公司可結(jié)合主業(yè)特點和行業(yè)監(jiān)管要求，利用各類融資工具開展業(yè)務(wù)，提升資本運營能力，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)。

　　（六）監(jiān)督與約束機(jī)制。

　　1.完善監(jiān)督體系。整合出資人監(jiān)管和審計、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視巡察等監(jiān)督力量，建立監(jiān)督工作會商機(jī)制，按照事前規(guī)范制度、事中加強(qiáng)監(jiān)控、事后強(qiáng)化問責(zé)的原則，加強(qiáng)對國有資本投資、運營公司的統(tǒng)籌監(jiān)督，提高監(jiān)督效能。結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察派駐改革，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)建設(shè)，強(qiáng)化對國有資本投資、運營公司黨組織、董事會、經(jīng)理層的監(jiān)督，強(qiáng)化對國有資本投資、運營公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)、行使權(quán)力等的監(jiān)督。國有資本投資、運營公司要建立內(nèi)部常態(tài)化監(jiān)督審計機(jī)制和信息公開制度，加強(qiáng)對權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集等重點部門和崗位的監(jiān)管，在不涉及國家秘密和企業(yè)商業(yè)秘密的前提下，依法依規(guī)、及時準(zhǔn)確地披露公司治理以及管理架構(gòu)、國有資本整體運營狀況、關(guān)聯(lián)交易、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬等信息，建設(shè)陽光國企，主動接受社會監(jiān)督。

　　2.實施績效評價。國有資本投資、運營公司要接受省政府或國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的綜合考核評價?？己嗽u價內(nèi)容主要包括貫徹省委省政府決策部署和戰(zhàn)略目標(biāo)、落實國有資本布局和結(jié)構(gòu)優(yōu)化目標(biāo)、執(zhí)行各項法律法規(guī)制度和公司章程，重大問題決策和重要干部任免，國有資本運營效率、保值增值、財務(wù)效益等方面。

　　三、實施步驟

　　（一）選擇試點企業(yè)。在省政府國資委履行國有資產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的企業(yè)中選擇3—4戶企業(yè)進(jìn)行改革試點。后續(xù)逐步擴(kuò)大改革試點范圍。

　　（二）制訂試點方案。試點企業(yè)依照本實施方案要求，結(jié)合企業(yè)具體情況，制訂國有資本投資、運營公司試點方案，報省委省政府批準(zhǔn)后實施。

　?。ㄈ┓€(wěn)妥組織實施。國有資本投資、運營公司改革試點工作，堅持方案先行、分類實施、穩(wěn)妥有序推進(jìn)，并根據(jù)試點進(jìn)展情況及時研究解決有關(guān)問題，總結(jié)推廣有關(guān)經(jīng)驗。

　　四、配套政策

　?。ㄒ唬┩七M(jìn)簡政放權(quán)。圍繞落實出資人職責(zé)的定位，有序推進(jìn)對國有資本投資、運營公司的授權(quán)放權(quán)。將包括國有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)等決策事項的審批權(quán)、經(jīng)營班子業(yè)績考核和薪酬管理權(quán)等授予國有資本投資、運營公司，相關(guān)管理要求和運行規(guī)則通過公司組建方案和公司章程予以明確。

　　（二）綜合改革試點。國有資本投資、運營公司所持股國有控股企業(yè)中，符合條件的可優(yōu)先支持同時開展混合所有制改革、混合所有制企業(yè)員工持股、推行職業(yè)經(jīng)理人制度、差異化薪酬、企業(yè)兼并重組等改革，充分發(fā)揮各項改革工作的綜合效應(yīng)。

　　（三）完善支持政策。嚴(yán)格落實國有企業(yè)重組整合涉及的資產(chǎn)評估增值、土地變更登記和國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)等方面稅收優(yōu)惠政策。簡化企業(yè)登記、變更程序。鼓勵國有資本投資、運營公司妥善解決歷史遺留問題、處置低效無效資產(chǎn)。制定國有資本投資、運營公司的國有資本經(jīng)營預(yù)算收支管理政策。

　　五、組織實施

　　加快推進(jìn)國有資本投資、運營公司改革試點，是深化國有企業(yè)改革的重要組成部分，是改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的重要舉措。省國資國企改革推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)國有資本投資、運營公司試點工作的組織協(xié)調(diào)和督促落實。省委組織部、省發(fā)展改革委、省財政廳、省人社廳、省政府國資委等部門按照職責(zé)分工制定落實相關(guān)配套措施，密切配合、協(xié)同推進(jìn)試點工作。

　　各市州可參照本實施方案，結(jié)合本地實際，積極穩(wěn)妥開展本地區(qū)的國有資本投資、運營公司改革試點工作。

　　附件：

試點企業(yè)名單附件試點企業(yè)名單

　　國有資本投資公司試點企業(yè)：甘肅省國有資產(chǎn)投資集團(tuán)有限公司、甘肅省建設(shè)投資（控股）集團(tuán)總公司、甘肅省電力投資集團(tuán)有限公司。

　　國有資本運營公司試點企業(yè)：甘肅省新業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司。