華龍證券合規(guī)全面注冊制改造項目

單一來源公示

（一）采購人：華龍證券股份有限公司

（二）項目名稱：華龍證券合規(guī)全面注冊制改造項目

（三）擬采購的貨物說明：華龍證券合規(guī)全面注冊制改造項目

（四）預算金額：73萬元

（五）采用單一來源采購方式的原因：

1、必要性：注冊制改革的本質是把選擇權交給市場，強化市場約束和法治約束。說到底，是對政府與市場關系的調整。與核準制相比，不僅涉及審核主體的變化，更重要的是充分貫徹以信息披露為核心的理念，發(fā)行上市全過程更加規(guī)范、透明、可預期。一是大幅優(yōu)化發(fā)行上市條件。注冊制僅保留了企業(yè)公開發(fā)行股票必要的資格條件、合規(guī)條件，將核準制下的實質性門檻盡可能轉化為信息披露要求，監(jiān)管部門不再對企業(yè)的投資價值作出判斷。二是切實把好信息披露質量關。實行注冊制，絕不意味著放松質量要求，審核把關更加嚴格。審核工作主要通過問詢來進行，督促發(fā)行人真實、準確、完整披露信息。同時，綜合運用多要素校驗、現場督導、現場檢查、投訴舉報核查、監(jiān)管執(zhí)法等多種方式，壓實發(fā)行人的信息披露第一責任、中介機構的“看門人”責任。三是堅持開門搞審核。審核注冊的標準、程序、內容、過程、結果全部向社會公開，公權力運行全程透明，嚴格制衡，接受社會監(jiān)督，與核準制有根本的區(qū)別。華龍證券響應政策要求，積極主動升級改造合規(guī)系統全面注冊制功能。

2、延續(xù)性：華龍證券合規(guī)4.0系統創(chuàng)業(yè)板注冊制監(jiān)控項目是基于原華龍證券合規(guī)4.0反洗錢、信息隔離墻、員工行為監(jiān)測的基礎上優(yōu)化、升級、改造的，旨在滿足監(jiān)管新要求，提升華龍證券對于全面注冊制相關業(yè)務的合規(guī)管理。

3、安全性：因該項目是在原系統基礎上進行相關功能的升級改造，需完整延續(xù)原有系統運行的穩(wěn)定性及安全性，實現平滑升級。

根據以上特點，我公司擬進行單一來源方式采購恒生電子股份有限公司下的合規(guī)4.0全面注冊制監(jiān)控功能模塊產品，以進一步完善、提升華龍證券合規(guī)體系的建設。

（六）專家論證意見

（1）專家姓名：張軍讓

工作單位：飛天酒店有限公司    

職務/職稱：高工

 

（2）專家姓名：楊永生

工作單位：市生態(tài)環(huán)保局

職務/職稱： 高工

 

 

 

（3）專家姓名：李斯強

工作單位： 蘭州市機關事務服務中心

職務/職稱：高級工程師

 

（七）擬定的唯一供應商：恒生電子股份有限公司

（八）公示期限：自發(fā)布之日起5個工作日。

（九）項目聯系方式：

采購方：華龍證券股份有限公司

聯系人：肖有勇              

聯系電話：0931-8784066

（十）任何供應商、單位或個人對該項目采用單一來源采購方式有異議的，可以在公示期內將書面意見反饋給華龍證券股份有限公司。

            

                                                   

                                         2023年8月18日