甘政辦發(fā)[2012]75號

各市、自治州人民政府，省政府有關(guān)部門，中央在甘有關(guān)單位：
《甘肅省清理整頓各類交易場所工作方案》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施。

甘肅省人民政府辦公廳

二○一二年三月十五日

甘肅省清理整頓各類交易場所工作方案

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號，以下簡稱《決定》）和清理整頓各類交易場所工作會議暨部際聯(lián)席會議第一次會議的精神，自2012年3月起，在全省范圍內(nèi)集中開展清理整頓各類交易場所專項行動。為順利推進該項工作，制定本工作方案。
一、總體要求
以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，根據(jù)《決定》精神，按照“屬地管理”原則，從維護市場秩序和社會穩(wěn)定大局出發(fā)，切實做好清理整頓各類交易場所和規(guī)范市場秩序的各項工作，防范金融風險，規(guī)范市場秩序，維護社會穩(wěn)定。
二、工作目標
按照《決定》要求，建立各市州政府與相關(guān)部門清理整頓分工配合工作機制，督促各類交易場所建立健全規(guī)章制度，做好統(tǒng)計監(jiān)測、規(guī)范管理、違規(guī)處理、風險防范工作。
三、主要工作
（一）統(tǒng)計申報。
為掌握我省各類交易場所數(shù)量、規(guī)模、業(yè)務(wù)、制度建設(shè)等基本情況，有針對性地開展清理整頓工作，根據(jù)清理整頓各類交易場所工作會議暨部際聯(lián)席會議第一次會議精神，各市州政府和有關(guān)部門要建立全省各類交易場所月報統(tǒng)計制度，于每月15日、30日之前，將統(tǒng)計結(jié)果及工作開展情況報送甘肅省清理整頓各類交易場所聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）辦公室（見附件1、2）。重點申報：
1.除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，本地區(qū)、本系統(tǒng)從事權(quán)益類交易（產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、文化藝術(shù)品等）的交易場所的基本概況、掛牌交易情況以及相關(guān)制度安排情況。
2.除依法經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準設(shè)立的從事期貨交易的交易場所外，本地區(qū)、本系統(tǒng)從事合約類交易（商品、金融產(chǎn)品、指數(shù)、碳排放等）的交易場所的基本概況、相關(guān)制度安排情況。
為確保統(tǒng)計申報工作完整、準確、高效，省工商局要對省內(nèi)各級工商行政管理部門登記注冊的各類交易所（包括名稱中含“交易所”字樣和業(yè)務(wù)涉及證券期貨交易的所有機構(gòu)）情況進行統(tǒng)計匯總，掌握各類交易場所的登記、年檢情況，并于每月10日、20日前報送聯(lián)席會議辦公室。
（二）調(diào)查摸底。
各市州政府和有關(guān)部門要按照“誰審批、誰主管、誰負責”的原則，于2012年3月底前完成對所轄交易場所經(jīng)營情況的調(diào)查摸底工作。要深入現(xiàn)場調(diào)查，通過查閱審批手續(xù)、公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)章、財務(wù)指標、銀行賬戶、計算機信息系統(tǒng)、走訪客戶等方式，全面掌握所轄交易場所的設(shè)立背景、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實際控制人、經(jīng)營范圍、運營方式、制度安排、業(yè)務(wù)規(guī)模、債權(quán)債務(wù)等情況，對相關(guān)交易場所是否存在違規(guī)開展證券期貨交易活動做出明確判斷。各市州政府和有關(guān)部門要在全面調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，按照《決定》有關(guān)規(guī)定，明確交易場所管理機構(gòu)，制定所轄區(qū)域交易場所清理整頓工作方案和風險處置預(yù)案，于2012年4月30日前報聯(lián)席會議辦公室備案。
（三）集中清理整頓。
各市州政府和有關(guān)部門要根據(jù)本工作方案要求，于2012年6月底前完成清理整頓工作。
1.除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易；不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人。
2.除依法經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。
3.對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴禁其以任何方式擴大業(yè)務(wù)范圍、新增交易品種、新增投資者，并限期取消或結(jié)束其違規(guī)證券期貨交易活動。
4.從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的產(chǎn)權(quán)交易所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準設(shè)立。
5.為規(guī)范交易所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準的外，必須報省政府批準。未按上述規(guī)定批準設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，不予辦理工商登記；本方案下發(fā)前已經(jīng)登記注冊的，由各級工商行政管理部門限期清理規(guī)范。
6.清理整頓期間，各地不得設(shè)立新的開展標準化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。
7.督促各類交易場所建立健全規(guī)章制度，嚴格遵守信息披露、公平交易和風險管理等各項規(guī)定。建立與風險承受能力、投資知識和經(jīng)驗相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風險意識和辨別能力，切實保護投資者合法權(quán)益。
8.各市州工信、商務(wù)部門要協(xié)助當?shù)卣?，加強對大宗商品中遠期交易市場清理整頓的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，完善交易管理制度，確保大宗商品中遠期交易市場有序回歸現(xiàn)貨市場。
9.人行蘭州中心支行、甘肅銀監(jiān)局、甘肅證監(jiān)局、甘肅保監(jiān)局等金融監(jiān)管部門負責督促各金融機構(gòu)，不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機構(gòu)，要及時開展自查自清，做好善后工作。
（四）穩(wěn)妥處置風險。
在清理整頓過程中，各市州政府和有關(guān)部門要高度重視，協(xié)調(diào)配合，切實防范處置風險。要及時處置因清理整頓工作引發(fā)的管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑、債權(quán)債務(wù)糾紛等問題，最大限度保護投資者合法權(quán)益，減少投資者損失，維護社會穩(wěn)定。
四、組織保障
聯(lián)席會議召集人由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔任，省發(fā)展改革委、省科技廳、省工信委、省公安廳、省監(jiān)察廳、省財政廳、省國土資源廳、省環(huán)保廳、省農(nóng)牧廳、省林業(yè)廳、省商務(wù)廳、省文化廳、省政府國資委、省工商局、省廣電局、省知識產(chǎn)權(quán)局、省政府法制辦、省政府金融辦、人行蘭州中心支行、甘肅銀監(jiān)局、甘肅證監(jiān)局、甘肅保監(jiān)局，以及省委宣傳部、省法院、省檢察院等單位1名負責人為成員。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在省政府金融辦，承擔日常工作，落實聯(lián)席會議的有關(guān)決定。
聯(lián)席會議的主要職責是：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各市州政府和有關(guān)部門清理整頓違法證券期貨交易工作；加強組織指導(dǎo)和督促檢查，協(xié)調(diào)成員單位做好轄區(qū)內(nèi)各類交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風險處置，對重大問題進行決策；督導(dǎo)建立各類交易場所和交易產(chǎn)品的管理制度；完成省政府交辦的其他事項。
五、工作要求
各市州政府和有關(guān)部門要高度重視本次清理整頓工作，加強合作，周密部署，有效實施。
（一）各市州政府要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作機制，明確管理部門，按照屬地管理原則，對本地區(qū)各類交易場所進行集中清理整頓。各類交易所的審批監(jiān)管部門要認真對照本方案要求，切實開展好清理整頓工作。各市州政府和有關(guān)部門要加強輿情監(jiān)測、問題分析匯總，及時將有關(guān)情況和工作建議報送聯(lián)席會議辦公室。
（二）聯(lián)席會議要加強組織指導(dǎo)和督促檢查，推動清理整頓工作有效、有序開展。各成員單位要按照職責分工，加強溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責做好各項工作。
（三）清理整頓工作結(jié)束后，各市州政府和有關(guān)部門要全面總結(jié)本次清理整頓工作，形成書面報告，連同制定的有關(guān)規(guī)范各類交易場所的措施、制度、預(yù)案，于2012年6月30日前一并報聯(lián)席會議辦公室匯總。

附件：1.甘肅省從事權(quán)益類交易（股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品等）的交易場所有關(guān)情況統(tǒng)計表

　　　　　2.甘肅省從事合約類交易（商品、金融產(chǎn)品、指數(shù)、碳排放等）的交易場所有關(guān)情況統(tǒng)計表